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市政公用事業(yè)新一輪行業(yè)改革方案建議

一、改革目標

貫徹落實十八屆三中全會提出的相關改革目標:在深入理解和兼顧市政公用行業(yè)民生性和自然壟斷特點基礎上,做好政企分開、特許經(jīng)營、政府采購公共服務和政府監(jiān)管,正確處理政府和市場的關系,積極發(fā)揮市場機制的決定性作用。

二、改革總體思路

以增量和存量設施中全面推行特許經(jīng)營制度和政府采購服務為抓手,推進落實市政公用事業(yè)政企分開、政事分開;以鼓勵PPP模式為抓手,在有需求的地方和行業(yè)積極引導各類社會資本進入市政公用事業(yè);以提高行業(yè)技術標準、鼓勵跨區(qū)域服務、增加財政政策引導為抓手,推動提高行業(yè)集中度,培育市政公用行業(yè)的大型現(xiàn)代化企業(yè);以完善準入、運營、價格和補貼制度為主要抓手,建立健全適合于各類資本平等參與的市政公用事業(yè)科學監(jiān)管體系。

三、主要改革措施

應該肯定,市政公用事業(yè)在2002年提出加快推進市場化進程改革以來,尤其是2004年頒布的市政公用事業(yè)特許經(jīng)營辦法后,相比其它基礎設施行業(yè),引進社會資本、發(fā)揮市場機制方面取得了非常顯著的成績。但是,上一輪改革中暴露出來的問題也說明,亟待在成本監(jiān)審、定價機制、績效對比、增加透明度和公眾參與方面,進一步深化改革。主要措施建議如下:

(一)激活和完善市政公用事業(yè)特許經(jīng)營制度。2004年的126號文,提出了市政公用事業(yè)特許經(jīng)營制度的正確改革方向,但實施中存在兩個問題:一是對特許經(jīng)營制度的認識不深、闡釋不透,導致實踐上理解不準確,操作不恰當,誤把所有關涉市場機制的模式措施都歸為特許經(jīng)營。二是僅在增量設施和項目中施行特許經(jīng)營,簽定特許協(xié)議,而大量的存量設施和國有在營市政公用企業(yè)完全沒有施行,導致這一制度成為是“半拉子工程”,進而使得大量政企不分、政事不分的現(xiàn)象繼續(xù)長期存在。
我們認為,特許經(jīng)營制度是因應具有自然壟斷屬性特點的市政公用事業(yè)所需要的一種特殊的行業(yè)管制制度安排;它應該是一種獨立于公用事業(yè)企業(yè)“所有制”的制度,無論特許經(jīng)營者是國有的、私營的、還是股份制、混合所有制的,都應該能適用于同一套管制制度,從而合理劃分政府和市場(企業(yè))邊界。因此,我們建議在闡述清楚特許經(jīng)營制度的含義基礎上,在所有市政公用事業(yè)——無論其是新建還是存量,無論是政府投資還是社會資本投資管理——全面推行特許經(jīng)營制度。

(二)推進政府采購公用事業(yè)服務,保障公用事業(yè)企業(yè)的財務可持續(xù),約束政府主導造成的重復建設。市政公用事業(yè)具有民生性,其終端(用戶)價格實行政府定價理所應當,政府毫無疑問是市政公用事業(yè)服務的最終責任主體。但是,提供公用事業(yè)服務的企業(yè)需要獲得市場地位,按照市場規(guī)律行動,保證企業(yè)的財務可持續(xù),處理好政企關系的最佳方式即是推行地方政府采購公用事業(yè)服務。

基于契約(特許經(jīng)營協(xié)議及配套的相關服務協(xié)議)的政府采購公用事業(yè)服務,一方面更容易劃分清楚政企關系,另一方面能夠方便對接各種產(chǎn)權所有制的特許經(jīng)營者(服務提供者);再有,在終端價格無法覆蓋完全成本的情況下,政府能制度化地提供財務補貼,進而要求推進政府中期財政預算規(guī)劃能力。

(三)鼓勵通過PPP(Public-Private Partnership, 公私協(xié)作)引入社會資本參與。我們認為,在市政公用事業(yè)行業(yè),特許經(jīng)營設施和項目并不一定要是社會資本投資運營的PPP模式,不搞一刀切,財力殷實的地方政府投資運營應予認可,但市政公用事業(yè)的PPP一定是特許經(jīng)營項目。特許經(jīng)營與PPP有交集,卻并非同一概念。應該鼓勵運用各種PPP模式,譬如BOT、DBFO、ROT、BOO、BLT、O&M等等引導社會資本、技術、人才和管理經(jīng)驗進入市政公用事業(yè),形成績效比對和競爭機制下的鯰魚效應,強化地方政府的契約意識。

PPP合同關系,就是社會資本參與市政公用事業(yè)背景下的政府采購公共服務的法律關系。不要求所有的地方政府和市政公用事業(yè)都要實行PPP,應該視地方政府財力規(guī)劃、政府對公用事業(yè)服務效率的要求、現(xiàn)有在位運營商的績效表現(xiàn)、行業(yè)或項目的技術新穎性等、市場供給狀況等因素,在公開行業(yè)績效信息的基礎上,綜合權衡后由地方政府決定是否及如何在當?shù)氐氖姓眯袠I(yè)引入PPP模式。

(四)合理引導行業(yè)集中度適度提高,促進行業(yè)運營管理水平提升。我國市政公用事業(yè)的一個明顯特征是“小、散、弱”,企業(yè)管理水平和技術投入因此也差強人意。在城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展的新型城鎮(zhèn)化過程中,有必要通過提高技術標準、鼓勵跨地區(qū)共建共用、跨區(qū)域綜合服務等方式,必要時借助財政政策等引導手段,促進市政公用行業(yè)的大型企業(yè)出現(xiàn)和成長,形成中國市政公用事業(yè)的大型現(xiàn)代化企業(yè),具備條件的甚至走出去參與國際競爭。但這種引導不應該理解為政府的拉郎配和簡單的小舢板捆綁,應該采市場化的兼并收購,讓規(guī)模經(jīng)濟和協(xié)同效應等市場機制的內(nèi)力發(fā)功。政府應該著力消除跨區(qū)域并購的準入障礙和明晰服務監(jiān)管要求、價格補償機制等制度供給。

(五)健全市政公用行業(yè)監(jiān)管體系,特別是價格監(jiān)管機制。市政公用事業(yè)之所以停留在“聞起來香,吃下去澀”的現(xiàn)狀,重要原因在于監(jiān)管體系不完善,尤其是起著指揮棒作用的服務價格機制。由于現(xiàn)行管理體制的分割,市政公用行業(yè)管理部門雖然熟悉了解行業(yè),但在關鍵問題上發(fā)揮作用受到限制。

如果將市政公用事業(yè)的提供過程從另一個角度看作是政府采購公共服務,那么情況又豁然開朗。我們承認,價格管理部門強調(diào)和管制的市政公用事業(yè)服務終端價格的民生性、公益性是非常合理的,我們更進一步認為它需要更高的透明度、資本投資的可規(guī)劃性、公眾參與度;同時市政公用行業(yè)管理部門可以將“政府采購合同價格(或服務價格)”與“財政補貼”(終端/用戶價格與服務價格的差額)作為兩個監(jiān)管的重點,結(jié)合特許經(jīng)營制度和政府采購服務的合同安排,與財政部門配合,形成一套行業(yè)管理部門引導市政公用事業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展的抓手。

按上述思路,行業(yè)管理部門協(xié)助地方政府及財政部門,監(jiān)審好公用事業(yè)特許運營商的成本,按照中長期服務采購合同(特許協(xié)議及其配套合同)和政府允許的終端價格,定期計算支付或扣收用戶現(xiàn)金流低于或高于監(jiān)審成本及合理盈利所需的現(xiàn)金流部分。這些成本監(jiān)審和服務成本差額補貼的中長期合同和財務規(guī)劃,為地方政府財政中期規(guī)劃提供了技術基礎。對于欠發(fā)達地區(qū)和重點扶持地區(qū)和方向,中央政府財政可以建立專項資金用于引導性補助補貼。

(六)建立和健全市政公用投資約束機制,防范重復建設、低效建設和地方債務風險。按上述改革方案,地方政府對市政公用事業(yè)的新增資本投資需求將通過下達給特許經(jīng)營者(可能是地方政府直接擁有的,也可能是社會資本投資、參股的混合所有制運營商),并通過特許協(xié)議預先約定的機制進入服務價格,影響今后政府采購公用事業(yè)服務所需支付的服務價格,輔以投資規(guī)劃公開、成本公開,人大專門委員會的聽證等措施,從而形成投資約束機制。

政企分開落實,特許經(jīng)營關系明晰后,地方政府以前那種一味讓公用事業(yè)企業(yè)承債進行固定資產(chǎn)投資,甚至重復建設、超前建設的現(xiàn)象,可能得到相當程度的抑制,由于市政公用事業(yè)的無序投入形成的地方債務風險也可以得到緩解。

四、配套制度和保障措施

為實現(xiàn)前述目標,需要提出及施行以下配套制度和保障措施:

(一)重新修訂,爭取由國務院頒布《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理條例》

(二)起草、修訂發(fā)布市政公用各子行業(yè)的《特許經(jīng)營合同》及配套《公用事業(yè)服務采購協(xié)議》示范建議文本

(三)起草發(fā)布《促進民間參與市政公用事業(yè)(PPP)管理辦法》

(四)起草發(fā)布《市政公用事業(yè)服務監(jiān)管指引》

(五)與財政部門聯(lián)合起草發(fā)布《市政公用事業(yè)引入民間資本的專項引導資金管理辦法》

(六)與發(fā)改、商務等部門聯(lián)合起草發(fā)布《推進市政公用事業(yè)現(xiàn)代化企業(yè)發(fā)展的意見》,包括中資企業(yè)走出去進行海外公用事業(yè)項目投資的鼓勵政策

(七)制訂市政公用各子行業(yè)的技術標準,鼓勵大型企業(yè)進行跨區(qū)域服務,實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟